La Congruencia se extiende hasta la Formulación de Imputación.
La Corte Suprema, Sala de Casación Penal, en sentencia del 17 de septiembre de 2019, Rad. 47671, precisó que el Principio de Congruencia se extiende a la formulación de imputación. Al respecto dijo:
“El principio
de congruencia, como se aprecia de la simple lectura del artículo 448 de la Ley
906 de 2004, es predicable en principio entre la acusación y el fallo:
Artículo
448-. Congruencia. El acusado no podrá ser declarado culpable por hechos que no
consten en la acusación, ni por delitos por los cuales no se ha solicitado
condena.
“Sin
embargo, la jurisprudencia tanto de la Sala como de la Corte Constitucional ha
extendido el ámbito de cobertura de este principio a la formulación de la
imputación, hasta el punto de exigir (con algunas restricciones) una
consonancia fáctica entre los hechos que se han atribuido en la imputación y
aquellos que se formulan en la acusación.
“O, en
palabras de aquella Corporación, «el derecho de defensa del procesado se
encuentra limitado de manera desproporcionada al no exigirse la aplicación del
principio de congruencia entre la imputación de cargos y la formulación de
acusación, es decir, limitándola a la relación existente entre la acusación y
la sentencia»[1]. En
todo caso, «la exigencia de la mencionada congruencia es de orden fáctico»[2].
“Esta ampliación,
sin embargo, carece de incidencia para los efectos del problema jurídico aquí
planteado Esto es, aunque hayan sido formulados de manera correcta los
hechos jurídicamente relevantes en la imputación, cuando estos no obren en la
acusación, se violará el principio de congruencia si el juez condena por
aquellos referentes de hecho.
Estas son
las razones:
(i).- A menos
que se trate de una terminación anticipada del proceso, la imputación de cargos
no tiene la función de delimitar el contenido fáctico de la condena.
“En el
reciente fallo CSJ2042, 5 jun. 2019, rad. 51007, la Sala destacó «tres
funciones medulares de la imputación»[3],
a saber:
(a).- «garantizar
el ejercicio del derecho de defensa»[4],
(b).- «sentar
las bases para el análisis de la detención preventiva y otras medidas
cautelares»[5] y
(c) «delimitar
los cargos frente a los que podría propiciarse la emisión anticipada de una
sentencia condenatoria, bien porque el imputado se allane a los cargos o
celebre un acuerdo con la Fiscalía»[6].
“Esto último tiene fundamento en el artículo 293
de la Ley 906 de 2004, según el cual “si el imputado, por iniciativa propia o
por acuerdo con la Fiscalía, acepta la imputación, se entenderá que lo actuado
es suficiente como acusación”.
“Por el
contrario, cuando no hay terminación abreviada del proceso, la actuación que
define el marco fáctico por el cual el juez de instancia puede condenar en el
fallo tiene que ser la audiencia regulada en los artículos 338 y siguientes del
Código Procesal (es decir, la acusación). De ahí que el artículo 448 de la Ley
906 de 2004 predique, como criterio general, la consonancia entre los hechos
formulados en la acusación (no imputación) y aquellos que integran la decisión
de condena.
(ii).- La
ampliación de la garantía que brinda el principio de congruencia hasta la
imputación de cargos es para reforzar el ejercicio del derecho de defensa, no
para desconocer el debido proceso en detrimento de los intereses del acusado.
“La
imputación, como garantía del ejercicio del derecho de defensa, exige una
consonancia de orden fáctico entre esta, la formulación de acusación y el fallo
condenatorio.
“Cuando
esa concordancia fáctica se quiebra a la altura de la acusación (por ejemplo,
no se atribuyeron allí los hechos que a la postre son el soporte de la
condena), ya no es posible predicar que hay congruencia, ni siquiera entre la
imputación y la sentencia, porque el acto que los vinculaba (la acusación) dejó
de mantenerla.
“Afirmar
lo contrario sería como admitir que en el trámite regular puede condenarse con
imputación pero sin acusación, desconociendo que el acto de la acusación es
parte esencial de la estructura del debido proceso.
"De hecho, la Sala, en el
fallo CSJ2042, 5 jun. 2019, rad. 51007, admitió en teoría lo contrario: la
posibilidad de un debido proceso sin audiencia preliminar («un sistema procesal
que no incluya la formulación de imputación puede desarrollar adecuadamente la
garantía judicial [de defensa], siempre y cuando el procesado conozca
oportunamente los cargos y cuente con tiempo suficiente para prepararla»[7]).
“Lo que es
inadmisible, sin embargo, es un fallo condenatorio por aspectos fácticos que no
fueron formulados en la audiencia establecida para delimitar los cargos, es
decir, una condena sin previa acusación.
“En este
orden de ideas, la garantía de defensa que brinda la audiencia de formulación
de la imputación (en eventos en los cuales el proceso no finaliza en forma
anticipada) obedece a la necesidad de asegurar, en palabras del fallo CSJ2042,
5 jun. 2019, rad. 51007, «el derecho del procesado a conocer oportunamente los
cargos y contar con tiempo suficiente para la defensa»[8].
“Y esta se
desconoce en los casos concretos si, por ejemplo, en la acusación se opta por:
«incluir
los referentes fácticos de nuevos delitos»[9],
o «introducir cambios factuales que den lugar a un delito más grave»[10],
o, en cualquier caso, modificar desfavorablemente «el núcleo de la imputación»[11].
“La
imputación no se hizo, por lo tanto, para subsanar o suplir pretermisiones en
la Fiscalía durante la formulación de la acusación, como dejar de incluir los
hechos que integran la premisa fáctica, bajo el pretexto de que le fueron
comunicados al procesado en la imputación de cargos. Es más, atribuirle al
procesado en audiencia preliminar unos hechos que, luego, no figuran en la
acusación, debe entenderse como un cambio que habrá de repercutir siempre a su
favor.
“Y (iii)
condenar por hechos que no consten en la acusación constituye, además de un
error de garantía, uno de estructura. Por lo tanto, es irrelevante que el
procesado haya logrado tener un conocimiento de la premisa fáctica de la
condena previo a la acusación que no obre en tal diligencia pero sí en la
sentencia condenatoria.
“Como se
indicó, la irregularidad analizada equivale, en la práctica, a una condena sin
acusación. Se trata esta de una afectación sustancial de la estructura del
debido proceso. Y esta, a su vez, es un yerro de garantía, en tanto la defensa
no puede preparar su caso si no conoce de qué se le acusa[12].
“Es un
sinsentido, por lo tanto, aducir que el yerro no es relevante porque, a pesar
de todo, la defensa pudo enterarse antes (en audiencia preliminar) de los
hechos que a la postre sustentaron el fallo de condena.
“De ser
así, la discusión ya no giraría alrededor de la garantía de la defensa, sino de
la etapa esencial que integra el proceso penal y que se pretermitió. En todo
caso, afirmar que en una tal situación no se desconoció el derecho de defensa
es bien relativo. Así como en CSJ2042, 5 jun. 2019, rad. 51007, se sostuvo que
«no puede darse por “sobreentendido” un cargo, cuando el mismo no ha sido
planteado expresamente por la Fiscalía, bajo el argumento de que podría inferirse
de los hechos»[13],
tampoco podría darse por “sobreentendidos” los hechos, a pesar de que no
constan en la acusación, con el argumento de que habían sido formulados desde
la imputación.
“La
defensa, en este caso, pudo haber supuesto aquellos hechos no incluidos en la
acusación recordando los atribuidos en la audiencia preliminar, pero dicho
acierto no pasa de ser un dato inane. Esto no suplía el deber de la Fiscalía de
definir los hechos en la acusación. Tampoco subsana la irregularidad el que la
defensa, en el juicio, haya actuado positivamente a raíz de esa suposición.
“El
ejercicio del derecho de defensa, en todo caso, tiene que asegurarse a partir
de actuaciones claras y precisas por parte del acusador, no de figuraciones
acerca de lo que en últimas hizo o no hizo.
“En
síntesis, jamás será posible condenar por hechos que no consten en la
acusación, aunque hayan sido atribuidos en la imputación de cargos”.
[1] CC C-025/10.
[2] CC C-025/10.
[3] CSJ SP2042,
5 jun. 2019, rad. 51007.
[4] CSJ SP2042,
5 jun. 2019, rad. 51007.
[5] CSJ SP2042,
5 jun. 2019, rad. 51007.
[6] CSJ SP2042,
5 jun. 2019, rad. 51007.
[7] CSJ SP2042,
5 jun. 2019, rad. 51007.
[8] CSJ SP2042,
5 jun. 2019, rad. 51007.
[9] CSJ SP2042,
5 jun. 2019, rad. 51007.
[10] CSJ SP2042,
5 jun. 2019, rad. 51007.
[11] CSJ SP2042,
5 jun. 2019, rad. 51007.
[12] Cf., CSJ SP5660, 11 dic. 2018, rad. 11 dic. 2018, rad. 52311,
acerca de la acusación como elemento estructural del proceso y presupuesto de
las garantías del procesado.
[13] CSJ SP2042,
5 jun. 2019, rad. 51007.
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